環境保護部文件

環環評[2018]11号

關于強化建設項目環境影(yǐng)響評價事中事後監管的實施意見

各省、自治區(qū)、直轄市環境保護廳（局），新疆生(shēng)産建設兵團環境保護局：

根據黨中央、國務院簡政放權、轉變政府職能改革的有(yǒu)關要求，各級環保部門(mén)持續推進環境影(yǐng)響評價（以下簡稱環評）制(zhì)度改革，在簡化、下放、取消環評相關行(xíng)政許可(kě)事項的同時(shí)，強化環評事中事後監管，各項工作(zuò)取得(de)積極進展。但(dàn)是，一些(xiē)地方觀念轉變不到位，仍然存在“重審批、輕監管”“重事前、輕事中事後”現象；一些(xiē)地方編造數(shù)據、弄虛作(zuò)假的環評文件時(shí)常出現;一些(xiē)地方環評事中事後監管機制(zhì)不落地，環評“剛性”約束不強。為(wèi)切實保障環評制(zhì)度效力，現就強化建設項目環評事中事後監管，提出本實施意見。

一、總體(tǐ)要求

（一）構建綜合監管體(tǐ)系。各級環保部門(mén)要按照簡政放權、轉變政府職能的總體(tǐ)要求，以問題為(wèi)導向，以提升環評效力為(wèi)目标，堅持明(míng)确責任、協同監管、公開(kāi)透明(míng)、誠信約束的原則，完善項目環評審批、技(jì)術(shù)評估、建設單位落實環境保護責任以及環評單位從業等各環節的事中事後監管工作(zuò)機制(zhì)，加快構建政府監管、企業自律、公衆參與的綜合監管體(tǐ)系，确保環評源頭預防環境污染和(hé)生(shēng)态破壞作(zuò)用有(yǒu)效發揮。

（二）完善監管內(nèi)容。加強事中監管，對環保部門(mén)要重點檢查其環評審批行(xíng)為(wèi)和(hé)審批程序合法性、審批結果合規性；對技(jì)術(shù)評估機構要重點檢查其技(jì)術(shù)評估能力、獨立對環評文件進行(xíng)技(jì)術(shù)評估并依法依規提出評估意見情況，是否存在亂收費行(xíng)為(wèi)；對環評單位要重點監督其是否依法依規開(kāi)展作(zuò)業，确保環評文件的數(shù)據資料真實、分析方法正确、結論科學可(kě)信；對建設單位要重點監督其依法依規履行(xíng)環評程序、開(kāi)展公衆參與情況。加強事後監管，對環保部門(mén)要重點檢查其對建設項目環境保護“三同時(shí)”監督檢查情況；對環評單位要重點開(kāi)展環評文件質量抽查複核；對建設單位要重點監督落實環評文件及批複要求，在項目設計(jì)、施工、驗收、投入生(shēng)産或使用中落實環境保護“三同時(shí)”及各項環境管理(lǐ)規定情況。

（三）明(míng)确監管責任。按照“誰審批、誰負責”的原則，各級環評審批部門(mén)在日常管理(lǐ)中負責對環評“放管服”事項和(hé)技(jì)術(shù)評估機構、環評單位從業情況進行(xíng)檢查。按照“屬地管理(lǐ)”原則，各級環境監察執法、核與輻射安全監管部門(mén)在日常管理(lǐ)中加強建設單位環境保護“三同時(shí)”要求落實情況的檢查。環境保護部和(hé)省級環保部門(mén)要充分運用環境保護督察等工作(zuò)機制(zhì)，對地方政府和(hé)有(yǒu)關部門(mén)落實環評制(zhì)度情況開(kāi)展監督。

二、做(zuò)好監管保障

（四）依法開(kāi)展環評制(zhì)度改革。鼓勵地方在強化環評源頭預防作(zuò)用的原則下，“于法有(yǒu)據”地出台環評“放管服”有(yǒu)關改革措施。上(shàng)級環保部門(mén)對下級環保部門(mén)環評改革措施的依法合規性進行(xíng)督導，對可(kě)能出現的偏差及時(shí)要求糾正，保證改革沿着正确的方向前行(xíng)。下放環評審批權限，應綜合評估承接部門(mén)的承接能力、承接條件，審慎下放石化化工、有(yǒu)色、鋼鐵(tiě)、造紙等環境影(yǐng)響大(dà)、環境風險高(gāo)項目的環評審批權，并對承接部門(mén)的審批程序、審批結果進行(xíng)監督，确保放得(de)下、接得(de)住、管得(de)好。

（五）架構并嚴守“三線一單”。設區(qū)的市級及以上(shàng)環保部門(mén)要根據生(shēng)态保護紅線、環境質量底線、資源利用上(shàng)線和(hé)環境準入負面清單（簡稱“三線一單”）環境管控要求，從空(kōng)間(jiān)布局約束、污染物排放管控、環境風險防控、資源開(kāi)發效率等方面提出優布局、調結構、控規模、保功能等調控策略及導向性的環境治理(lǐ)要求，制(zhì)定區(qū)域、行(xíng)業環境準入限制(zhì)或禁止條件。各級環保部門(mén)在環評審批中，應按照《關于以改善環境質量為(wèi)核心加強環境影(yǐng)響評價管理(lǐ)的通(tōng)知》（環環評〔2016〕150号）要求，建立“三挂鈎”機制(zhì)（項目環評審批與規劃環評、現有(yǒu)項目環境管理(lǐ)、區(qū)域環境質量聯動機制(zhì)），強化“三線一單”硬約束，項目環評審批不得(de)突破變通(tōng)、降低(dī)标準。

（六）實施清單式管理(lǐ)。落實分類管理(lǐ)，建設項目環評文件的編制(zhì)應符合《建設項目環境影(yǐng)響評價分類管理(lǐ)名錄》要求，不得(de)擅自更改和(hé)降低(dī)環評文件類别。嚴格分級審批，各級環保部門(mén)開(kāi)展環評審批應符合《環境保護部審批環境影(yǐng)響評價文件的建設項目目錄》和(hé)各省依法制(zhì)定的環評文件分級審批規定；下放調整審批權限應履行(xíng)法定程序，對下放的環評審批事項，上(shàng)級環保部門(mén)不得(de)随意上(shàng)收；環評文件委托審批應依法開(kāi)展，委托審批的環保部門(mén)對委托審批後果承擔法律責任。環境保護部分行(xíng)業制(zhì)定建設項目環評文件審批原則和(hé)重大(dà)變動界定清單。鼓勵省級環保部門(mén)依法依規制(zhì)定本行(xíng)政區(qū)內(nèi)其他行(xíng)業的環評文件審批原則。地方各級環保部門(mén)應嚴格執行(xíng)建設項目環評文件審批和(hé)重大(dà)變動界定要求，統一建設項目環評管理(lǐ)尺度。

（七）做(zuò)好與排污許可(kě)制(zhì)度的銜接。各級環保部門(mén)要将排污許可(kě)證作(zuò)為(wèi)落實固定污染源環評文件審批要求的重要保障，嚴格建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）的審查，結合排污許可(kě)證申請(qǐng)與核發技(jì)術(shù)規範和(hé)污染防治可(kě)行(xíng)技(jì)術(shù)指南，核定建設項目的産排污環節、污染物種類及污染防治設施和(hé)措施等基本信息；依據國家(jiā)或地方污染物排放标準、環境質量标準和(hé)總量控制(zhì)要求，按照污染源源強核算(suàn)技(jì)術(shù)指南、環評要素導則等，嚴格核定排放口數(shù)量、位置以及每個(gè)排放口的污染物種類、允許排放濃度和(hé)允許排放量、排放方式、排放去向、自行(xíng)監測計(jì)劃等與污染物排放相關的主要內(nèi)容。建設項目發生(shēng)實際排污行(xíng)為(wèi)之前應獲得(de)排污許可(kě)證，建設項目無證排污或不按證排污的，根據環境保護設施驗收條件有(yǒu)關規定，建設單位不得(de)出具環境保護設施驗收合格意見。

三、創新監管方式

（八）運用大(dà)數(shù)據進行(xíng)監管。環境保護部建設全國統一的環評申報系統、環境保護驗收系統，并與環境影(yǐng)響登記表備案系統、排污許可(kě)管理(lǐ)系統、環境執法系統進行(xíng)整合，統一納入“智慧環評”綜合監管平台。強化環評相關數(shù)據采集和(hé)關聯集成，制(zhì)定環評監管預警指标體(tǐ)系，增強面向監管的數(shù)據可(kě)用性，建立源頭異常發現、過程問題識别、違法懲戒推送的智能模型，實現監管信息智能推送、監管業務智能觸發。各級環保部門(mén)要運用大(dà)數(shù)據、互聯網+等信息技(jì)術(shù)手段，實施智能、精準、高(gāo)效的環評事中事後監管。

（九）開(kāi)展雙随機抽查。環境保護部負責組織協調全國環評事中事後監管抽查工作(zuò)，地方各級環保部門(mén)負責本行(xíng)政區(qū)的随機抽查工作(zuò)。抽查重點事項為(wèi)環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）編制(zhì)及審批情況、環境影(yǐng)響登記表備案及承諾落實情況、環境保護“三同時(shí)”落實情況、環境保護驗收情況及相關主體(tǐ)責任落實情況等。各級環保部門(mén)以環評申報系統、環境保護驗收系統等數(shù)據庫為(wèi)依托，随機抽取産生(shēng)抽查對象。每年抽查石油加工、化工、有(yǒu)色金屬冶煉、水(shuǐ)泥、造紙、平闆玻璃、鋼鐵(tiě)等重點行(xíng)業建設項目數(shù)量的比例應當不低(dī)于10%。對有(yǒu)嚴重違法違規記錄、環境風險高(gāo)的項目應提高(gāo)抽查比例、實施靶向監管。對抽查發現的違法違規行(xíng)為(wèi)，要依法懲處問責。抽查情況和(hé)查處結果要及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。

（十）發揮環境影(yǐng)響後評價監管作(zuò)用。依法應當開(kāi)展環境影(yǐng)響後評價的建設項目，應及時(shí)開(kāi)展工作(zuò)，對其實際産生(shēng)的環境影(yǐng)響以及污染防治、生(shēng)态保護和(hé)風險防範措施的有(yǒu)效性進行(xíng)跟蹤監測和(hé)驗證評價，并提出補救方案或者改進措施。納入排污許可(kě)管理(lǐ)的建設項目排污許可(kě)證執行(xíng)報告、台賬記錄和(hé)自行(xíng)監測等情況應作(zuò)為(wèi)環境影(yǐng)響後評價的重要依據。

四、強化技(jì)術(shù)機構管理(lǐ)

（十一）加強環評文件質量管理(lǐ)。環境保護部制(zhì)定環評文件技(jì)術(shù)複核管理(lǐ)辦法，上(shàng)級環保部門(mén)可(kě)以對下級環保部門(mén)審批的建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）開(kāi)展技(jì)術(shù)複核。完善技(jì)術(shù)複核手段，采取人(rén)工複核和(hé)智能校(xiào)核相結合方式，開(kāi)展環評文件法規、空(kōng)間(jiān)、技(jì)術(shù)一緻性校(xiào)核。對技(jì)術(shù)複核判定有(yǒu)重大(dà)技(jì)術(shù)質量問題的，要向審批部門(mén)進行(xíng)通(tōng)報，對影(yǐng)響審批結論的，應要求采取整改措施。環評文件技(jì)術(shù)複核及處理(lǐ)結果向社會(huì)公開(kāi)。

（十二）發揮技(jì)術(shù)評估作(zuò)用。各級環保部門(mén)可(kě)通(tōng)過政府采購方式委托技(jì)術(shù)評估機構開(kāi)展環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）的技(jì)術(shù)評估。技(jì)術(shù)評估機構要改進技(jì)術(shù)評估方式方法，完善技(jì)術(shù)手段，為(wèi)環評審批嚴把技(jì)術(shù)關，重點審查建設項目的環境可(kě)行(xíng)性、環境影(yǐng)響分析預測評估的可(kě)靠性、環境保護措施的有(yǒu)效性、環境影(yǐng)響評價結論的科學性等，并對其提出的技(jì)術(shù)評估意見負責。

（十三）規範環評技(jì)術(shù)服務。建設單位可(kě)以委托或者采取公開(kāi)招标等方式選擇具有(yǒu)相應能力的環評單位，對其建設項目進行(xíng)環境影(yǐng)響評價、編制(zhì)建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）。環評單位應不斷提高(gāo)服務能力和(hé)水(shuǐ)平，确保編制(zhì)的環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）的真實性和(hé)科學性。環境保護部制(zhì)定環評技(jì)術(shù)服務行(xíng)業管理(lǐ)辦法，規範環評技(jì)術(shù)服務從業行(xíng)為(wèi)，依靠全國環評單位和(hé)人(rén)員的誠信管理(lǐ)體(tǐ)系推動環評單位和(hé)人(rén)員恪守行(xíng)業規範和(hé)職業道(dào)德。制(zhì)定建設項目環評單位技(jì)術(shù)能力推薦性指南，提出編制(zhì)重大(dà)建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)的環評單位專業能力推薦性指标。

五、加大(dà)懲戒問責力度

（十四）嚴格環評審批責任追究。嚴肅查處不嚴格執行(xíng)環評文件分級審批和(hé)分類管理(lǐ)有(yǒu)關規定，越權審批、拆分審批、變相審批等違法違規行(xíng)為(wèi)。在建設項目不符合環境保護法律法規和(hé)相關法定規劃、所在區(qū)域環境質量未達标且建設項目拟采取的措施不能滿足區(qū)域環境質量改善目标、采取的措施無法确保污染物達标排放或未采取必要措施預防和(hé)控制(zhì)生(shēng)态破壞、改擴建和(hé)技(jì)術(shù)改造項目未針對原有(yǒu)環境污染和(hé)生(shēng)态破壞提出有(yǒu)效防治措施，或者環評文件基礎資料明(míng)顯不實、內(nèi)容存在重大(dà)缺陷、遺漏，評價結論不明(míng)确、不合理(lǐ)等情況下批複環評文件的，要依法進行(xíng)責任追究。對符合《建設項目環境影(yǐng)響評價區(qū)域限批管理(lǐ)辦法（試行(xíng)）》所列情形的，暫停審批有(yǒu)關區(qū)域的建設項目環評文件。

（十五）嚴格環評違法行(xíng)為(wèi)查處。依法查處建設項目環評文件未經審批擅自開(kāi)工建設、不依法備案環境影(yǐng)響登記表等違法行(xíng)為(wèi)。依法查處建設單位在建設項目初步設計(jì)中未落實防治污染和(hé)生(shēng)态破壞的措施、建設過程中未同時(shí)組織實施環境保護措施、環境保護設施未經驗收或者驗收不合格即投入生(shēng)産或使用、未公開(kāi)環境保護設施驗收報告、未依法開(kāi)展環境影(yǐng)響後評價等違法行(xíng)為(wèi)。對建設項目環評違法問題突出的地區(qū)，要約談地方政府及相關部門(mén)負責人(rén)。

（十六）嚴格環評從業監管。各級環保部門(mén)應建立環評單位和(hé)人(rén)員的誠信檔案，記錄建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）編制(zhì)質量差、擾亂環評市場(chǎng)秩序等不良信用情況和(hé)行(xíng)政處罰情況，并向社會(huì)公開(kāi)。環境保護部定期對累積失信次數(shù)多(duō)的單位和(hé)人(rén)員名單進行(xíng)集中通(tōng)報。嚴肅查處環評單位及人(rén)員不負責任、弄虛作(zuò)假緻使建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）失實或存在嚴重質量問題等行(xíng)為(wèi)；造成環境污染或生(shēng)态破壞等嚴重後果的，還(hái)應追究連帶責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。各級環保部門(mén)及其所屬事業單位和(hé)人(rén)員不得(de)從事建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)（表）編制(zhì)，一經發現應嚴肅追究違規者及所在部門(mén)負責人(rén)責任。

（十七）實施失信懲戒。根據國務院《關于建立完善守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒制(zhì)度加快推進社會(huì)誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33号）和(hé)國家(jiā)發展改革委、環境保護部等31部門(mén)《關于對環境保護領域失信生(shēng)産經營單位及其有(yǒu)關人(rén)員開(kāi)展聯合懲戒的合作(zuò)備忘錄》（發改财金〔2016〕1580号）要求，各級環保部門(mén)應當及時(shí)将對建設單位、環評單位、技(jì)術(shù)評估機構及其有(yǒu)關人(rén)員作(zuò)出的行(xíng)政處罰、行(xíng)政強制(zhì)等信息納入全國或者本地區(qū)的信用信息共享平台，落實跨部門(mén)聯合懲戒機制(zhì)，推動各部門(mén)依法依規對嚴重失信的有(yǒu)關單位及法定代表人(rén)、相關責任人(rén)員采取限制(zhì)或禁止市場(chǎng)準入、行(xíng)政許可(kě)或融資行(xíng)為(wèi)，停止執行(xíng)其享受的環保、财政、稅收方面優惠政策等懲戒措施。

六、形成社會(huì)共治

（十八）落實環評信息公開(kāi)機制(zhì)方案。各級環保部門(mén)應健全建設項目環評信息公開(kāi)機制(zhì)和(hé)內(nèi)部監督機制(zhì)，依法依規公開(kāi)建設項目環評信息，推進環評“陽光審批”。強化對建設單位的監督約束，落實建設項目環評信息的全過程、全覆蓋公開(kāi)，确保公衆能夠方便獲取建設項目環評信息。暢通(tōng)公衆參與和(hé)社會(huì)監督渠道(dào)，保障可(kě)能受建設項目環境影(yǐng)響公衆的環境權益。

（十九）發揮公衆參與環評的監督作(zuò)用。建設單位在建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)報送審批前，應采取适當形式，遵循依法、有(yǒu)序、公開(kāi)、便利的原則，公開(kāi)征求公衆意見并對公衆參與的真實性和(hé)結果負責。各級環保部門(mén)應監督建設單位依法規範開(kāi)展公衆參與，保證公衆環境保護知情權、參與權和(hé)監督權。推進形成多(duō)方參與、社會(huì)共治的環境治理(lǐ)體(tǐ)系。

七、強化組織實施

（二十）提高(gāo)思想認識。加強環評事中事後監管，對解決當前面臨的突出問題，充分發揮環評源頭預防效能具有(yǒu)重要意義。各級環保部門(mén)務必充分認識強化環評事中事後監管的必要性和(hé)重要性，正确處理(lǐ)履行(xíng)監管職責與服務發展的關系，注重檢查與指導、懲處與教育、監管與服務相結合，确保監管不缺位、不錯位、不越位。

（二十一）加強組織領導。各級環保部門(mén)要結合本地實際認真研究制(zhì)定屬地監管工作(zuò)方案，明(míng)确職責劃分，細化工作(zuò)內(nèi)容，強化責任考核，建立健全工作(zuò)推進機制(zhì)，着力強化工作(zuò)執行(xíng)力度。研究建立符合環評事中事後監管特點的環境執法管理(lǐ)制(zhì)度和(hé)有(yǒu)利于監管執法的激勵制(zhì)度，強化監管執法，加強跟蹤檢查，切實把環評事中事後監管落到實處。

（二十二）做(zuò)好宣傳引導。各級環保部門(mén)要加強環評相關法律法規及政策宣傳力度，通(tōng)過多(duō)種形式特别是新媒體(tǐ)鼓勵全社會(huì)參與環評事中事後監管，形成理(lǐ)解、關心、支持事中事後監管的社會(huì)氛圍。積極宣傳環評事中事後監管的主要措施、成效，引導相關責任方提高(gāo)環境保護責任意識，堅守環境保護底線，健全完善環評事中事後監管工作(zuò)長效機制(zhì)。

環境保護部

2018年1月25日